我國商標(biāo)法第57條規(guī)定,“未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)的”、“在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)近似的商標(biāo),或者在類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo),容易導(dǎo)致混淆的”,構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。其中,“類似商品”的認(rèn)定與商標(biāo)侵權(quán)的“混淆”理論始終存在邏輯問題,本文不揣淺薄,對認(rèn)定“類似商品”(包括服務(wù))的正確邏輯展開討論,以求教于方家。

“混淆”理論認(rèn)定“類似商品”的邏輯問題

在商標(biāo)侵權(quán)“混淆”理論中,“混淆”特指消費者對商品或服務(wù)的來源或有關(guān)方面的錯誤認(rèn)識。最高人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(法釋[2002]32號)第11條將“類似商品”定義為“在功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費對象等方面相同,或者相關(guān)公眾一般認(rèn)為其存在特定聯(lián)系、容易造成混淆的商品……”,因此出現(xiàn)了以“混淆”作為“類似商標(biāo)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為“混淆是判別‘類似商品’的基本原則”的觀點,司法實踐中也有多份判決支持以“混淆”作為判定是否構(gòu)成“類似商品”的標(biāo)準(zhǔn)。然而,以“混淆”作為“類似商品”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),存在嚴(yán)重的邏輯循環(huán)和因果倒置問題:認(rèn)定混淆取決于商品或服務(wù)是否類似；混淆又是衡量商品或服務(wù)是否類似的標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者試圖通過區(qū)分“混淆”的對象來解決這一邏輯問題,其認(rèn)為“認(rèn)定‘類似商品’時的‘混淆’是指產(chǎn)源上的混淆,而認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)的‘混淆’是指商品使用價值上的混淆”,但問題是“產(chǎn)源上的混淆”與“商品使用價值上的混淆”有時很難區(qū)分,況且僅以“產(chǎn)源”的混淆作為“類似商品”的單一判斷標(biāo)準(zhǔn),容易忽略了商品的功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費對象這些可以影響商標(biāo)是否類似的因素。

“混淆”是商標(biāo)侵權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)

解決上述邏輯問題,關(guān)鍵在于把“類似商品”與“混淆”均視為判定商標(biāo)侵權(quán)時考慮的因素,明確“混淆”是商標(biāo)侵權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn),而非“類似商品”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。事實上,“商標(biāo)近似、商品類似不是一個是與否的概念,而是一個程度大小的問題”。在“類似商品”的認(rèn)定上,如果“類似”與否是“有”、“無”的問題,則從“類似商品”到商標(biāo)侵權(quán)的判斷就是客觀性、類型化的問題,即只要有未經(jīng)許可在類似商品上使用相同或近似商標(biāo)的行為,就構(gòu)成侵權(quán)。如果“類似商品”只是商標(biāo)侵權(quán)判定要素之一,那么商品與商品之間構(gòu)成“類似商品”的,只是加劇了混淆的可能性,并非絕對導(dǎo)致混淆,也不會必然成立商標(biāo)侵權(quán)行為。是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為,最終取決于是否有證據(jù)證明存在“實際混淆”或有“混淆之虞”。在美國的司法實踐中,多個案例均把“混淆”視為商標(biāo)侵權(quán)而非“類似商品”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

尼斯分類和《區(qū)分表》是推定“類似商品”的客觀標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第12條的規(guī)定,《商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類表》(以下簡稱尼斯分類)和《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》(以下簡稱《區(qū)分表》)是認(rèn)定“類似商品”的“參考”,而非依據(jù)?！皡⒖肌钡牧硪粚雍x是在司法程序中可以把尼斯分類和《區(qū)分表》視為推定商品類似的客觀標(biāo)準(zhǔn),即訴爭商標(biāo)涉及的商品在尼斯分類和《區(qū)分表》屬于類似群的,推定為構(gòu)成類似商品,除非有其他證據(jù)證明訴爭商標(biāo)涉及的商品并非類似商品。在司法程序中明確這一點的價值是:其一,增加商標(biāo)侵權(quán)判決的確定性與可預(yù)測性,增強(qiáng)司法公信力。如果“類似商品”的判斷完全依賴主觀標(biāo)準(zhǔn),則不同的法官將有不同的視角,使“類似商品”的判斷充滿了主觀性,而“類似商品”又是認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)的重要因素之一,“類似商品”判斷的主觀性將增加商標(biāo)侵權(quán)判決的確定性與可預(yù)測性,使商標(biāo)侵權(quán)的司法判斷在公眾眼里成為“變色龍”,進(jìn)而影響司法公信力。其二,提高司法效率。完全依賴主觀標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定“類似商品”,則法官需要在審判過程中對影響“類似商品”認(rèn)定的眾多因素一一進(jìn)行判斷,但如果把尼斯分類和《區(qū)分表》視為推定商品構(gòu)成類似的客觀標(biāo)準(zhǔn),在無其他證據(jù)證明的情況下,法官可直接依據(jù)尼斯分類和《區(qū)分表》進(jìn)行推定。

“類似商品”認(rèn)定的主觀標(biāo)準(zhǔn)及其適用

將尼斯分類和《區(qū)分表》視為推定“類似商品”的客觀標(biāo)準(zhǔn)并否認(rèn)“類似商品”認(rèn)定的主觀標(biāo)準(zhǔn)。相反,“類似商品”認(rèn)定最終需取決于多方面、綜合性的主觀標(biāo)準(zhǔn)。我國的司法實踐中多個判決從商品之間“功能上的輔助性或互補(bǔ)性”、“搭配或配套使用的關(guān)系”、“產(chǎn)品與零部件的關(guān)系”、“原料或工具的關(guān)系”、“商品之間的競爭關(guān)系”等方面認(rèn)定“類似商品”,這些都是值得借鑒的主觀標(biāo)準(zhǔn)。同時,“類似商品”認(rèn)定主觀標(biāo)準(zhǔn)的適用還可參考以下要點:

其一,商品的類似程度越高,越容易造成消費者的混淆。訴爭商品的類似度越高的,造成消費者混淆的可能性就越大,判定侵權(quán)行為成立的概率也就相應(yīng)增大。同時,訴爭商品的類似度越高的,原告對其他影響“造成消費者混淆的可能性”主觀判斷的因素之證明也會相應(yīng)減少。

其二,“類似商品”的認(rèn)定本身不應(yīng)考慮訴爭商標(biāo)的馳名程度。“類似商品”是商標(biāo)侵權(quán)判定考慮的要素之一,訴爭商標(biāo)的馳名程度也是商標(biāo)侵權(quán)判定考慮要素之一,兩者共同影響商標(biāo)侵權(quán)的判斷,不存在因果關(guān)系。訴爭商標(biāo)馳名程度越高的,消費者產(chǎn)生混淆的可能性就越大,這與訴爭商品的類似程度并無關(guān)系,不宜以訴爭商標(biāo)的馳名度來擴(kuò)展類似商品的范圍。此外,我國對注冊馳名商標(biāo)采取跨類保護(hù),如果可以根據(jù)商標(biāo)的馳名度而擴(kuò)展“類似商品”的范圍,那么馳名商標(biāo)的跨類保護(hù)就毫無意義。

正確理解商標(biāo)法第57條的適用邏輯

商標(biāo)法第57條規(guī)定構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為的情形:“……(一)未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)的；(二)未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)近似的商標(biāo),或者在類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo),容易導(dǎo)致混淆的……”。

從該條的表述看,在同種商品、相同商標(biāo)、類似商品、近似商標(biāo)四個要素之間,至少形成4種涉及商標(biāo)侵權(quán)的關(guān)系:未經(jīng)許可在同種商品上適用相同商標(biāo)；未經(jīng)許可在同種商品上適用近似商標(biāo)；未經(jīng)許可在類似商品上適用相同商標(biāo)；未經(jīng)許可在類似商品上適用近似商標(biāo)。

需要說明的是,這4種關(guān)系并非類型化的商標(biāo)侵權(quán)行為,商標(biāo)侵權(quán)判斷的關(guān)鍵仍在于是否構(gòu)成“混淆”或有“混淆之虞”。因此,適用商標(biāo)法第57條的正確邏輯是:未經(jīng)許可在“同一種商品上使用相同商標(biāo)”的,推定足以造成混淆、構(gòu)成侵權(quán),但有相反證據(jù)證明的除外；未經(jīng)許可“在類似商品上使用相同或近似商標(biāo)”的,并不必然導(dǎo)致混淆；未經(jīng)許可“在類似商品上使用相同或近似商標(biāo)”的,只有足以造成混淆時,才成立商標(biāo)侵權(quán)行為。同時,在“同種商品”、“類似商品”的認(rèn)定中,可以有效利用尼斯分類和《區(qū)分表》作為客觀推定依據(jù):在尼斯分類和《區(qū)分表》中屬于同種商品的,推定為構(gòu)成“同種商品”,有相反證據(jù)證明的除外；在尼斯分類和《區(qū)分表》中屬于類似商品的,推定為構(gòu)成“類似商品”,有相反證據(jù)證明的除外；相反證據(jù)指使訴爭商標(biāo)涉及的商品之間因功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費對象、競爭或替代關(guān)系等方面被認(rèn)定為構(gòu)成“同種商品”或“類似商品”的證據(jù)。

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